
迎宏泰集团入主成为国资控股的券商之后,天风证券却突遭立案。
11月28日晚间,该公司披露称,因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资,证监会决定对公司立案。
第一财经从接近天风证券人士处了解到,公司此次被监管立案,或与2022年年度报告中披露的原大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司(下称“当代科技”)资金占用事项有所关联。
早前,天风证券曾在2022年年报中提到,公司原直接和间接持股5%以上的股东当代科技及其关联方(下称“当代集团”),通过第三方主体占用资金。其中,2022年度,当代集团累计偿还本金19.03亿元,2020年至2022年上述资金对应利息1.06亿元,截至当年年底,前述占用资金及利息已全部归还。该部分资金存于公司基本户和三方监管账户。
天风证券称,经自查发现当代科技及其关联方资金占用情况后,公司立即实施整改,进一步加强了对关联方交易、资金支付等方面的管理。
“彼时市场普遍预期,立案只是时间问题。如今立案告知书落地,印证了当时猜想。”有分析人士认为,此次立案或标志着天风证券与当代集团针对历史遗留问题进行切割。
“一定程度上,立案也标志着困扰天风证券多年的历史包袱或将画上句号。”该人士同时称,宏泰集团控股之后,天风证券基本面整体向好,立案或成为该公司“利空出尽”的关键节点。
随着宏泰集团入主,天风证券完成“国有化”,并于年内落地40亿元定增。
资料显示,宏泰集团的实际控制人为湖北省财政厅。2022年10月,宏泰集团入主天风证券,同年年获证监会核准,正式成为控股股东。
完成“国有化”半年后,天风证券在2023年4月披露预案,拟向宏泰集团定增不超过40亿元。天风证券称,作为一家中型券商,需通过适当补充资本,推动业务全面发展,提升业务质量,才有可能在未来行业竞争格局中占有一席之地。
去年8月,天风证券修订发行预案,更新了宏泰集团的基本信息和主要财务数据等。
今年3月中旬,天风证券上述40亿元定增获上交所正式受理。6月下旬,历时两年多,天风证券该笔定增落地,由控股股东宏泰集团全额认购。定增完成后,宏泰集团进一步巩固了天风证券的控股股东地位,持股比例提升至28.14%,与一致行动人持股比例提升至35.65%。
业绩方面,三季报显示,前9月,天风证券实现营业收入21.12亿元,同比增长57.53%,归母净利润1.53亿元,同比扭亏为盈。
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周楠
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